Quais informações de integração são necessárias para uma instituição financeira privada?
O que é uma instituição financeira privada?
As instituições financeiras privadas são entidades como empresas de serviços financeiros, transmissores de dinheiro, corretoras ou bancos. Essas entidades não são de capital aberto e têm menos de 50% de propriedade do governo.
Quem são as pessoas-chave de uma instituição financeira privada?
Diretores corporativos: pessoas com responsabilidade significativa de controlar, gerenciar ou dirigir a instituição financeira privada, incluindo diretores executivos e gerentes sêniores (por exemplo, diretor executivo, diretor financeiro, diretor de operações, membro gestor, sócio geral, presidente, vice-presidente ou tesoureiro) ou outros indivíduos que realizam funções semelhantes com regularidade.
Diretores: pessoas eleitas ou nomeadas para atuar no conselho de administração da instituição financeira privada. Essas pessoas governam e supervisionam a instituição financeira privada e são responsáveis por sua estratégia, operações e responsabilidade de alto nível.
Proprietários beneficiários finais: pessoas que possuem e/ou que exercem controle final sobre a instituição financeira privada. "Em última análise," e "controle efetivo final" referem-se a situações em que a propriedade/controle é exercido por meio de uma cadeia de propriedade ou por meio de controle diferente do controle direto.
Usuários autorizados: pessoas que têm acesso e podem operar a conta da OKX TR da sua instituição.
O que uma instituição financeira privada precisa considerar para o processo de integração?
Identificar as principais partes
Identifique todas as partes envolvidas na instituição financeira privada, incluindo executivos corporativos, diretores, beneficiários finais e qualquer usuário autorizado.
Fornecer documentação organizacional
Forneça documentação organizacional que regule e vincule a instituição financeira privada e estabeleça sua estrutura de controle e gestão.
Fornecer informações de identificação
Forneça informações de identificação da instituição financeira privada, como nome completo legal da sua instituição, endereço de registro, local de negócios inicial do investimento, tipo de instituição e setor, entre outros dados pertinentes e verificáveis.
Fornecer documentação de identificação
Forneça documentos válidos de comprovante de identidade (PoI) e comprovante de endereço (PoA) que verifiquem a existência e o estabelecimento da instituição financeira privada, bem como a identidade de cada pessoa-chave envolvida.
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