Какую информацию должно предоставить частное финансовое учреждение?

Что такое частное финансовое учреждение?

К частным финансовым учреждениям относятся организации, оказывающие платежные услуги, брокеры, дилеры и банки. Они не выпускают акции и имеют менее 50% в государственной собственности.

Кто ключевые участники частного финансового учреждения?

• Топ-менеджеры: лица, которые несут ответственность за управление или руководство частным финансовым учреждением. К ним относятся исполнительные директора и старшие менеджеры (например, главный исполнительный директор, финансовый директор, главный операционный директор, исполнительный участник, генеральный партнер, президент, вице-президент или управляющий финансами), а также любые другие люди, регулярно выполняющие аналогичные функции.

• Директора: лица, избранные или назначенные для работы в совете директоров частного финансового учреждения. Эти лица управляют и осуществляют надзор над частным финансовым учреждением, а также отвечают за его стратегию, операции и подотчетность высокого уровня.

• Конечные бенефициарные владельцы: лица, которые в конечном итоге владеют частным финансовым учреждением и/или обладают возможностями окончательного контроля за его работой. «В конечном итоге владеют» и «окончательный контроль» относятся к ситуациям, в которых владение/контроль осуществляется через цепочку собственности или посредством контроля, отличного от прямого контроля.

• Уполномоченные пользователи: лица, которые имеют доступ к аккаунту вашей организации на OKX и могут им управлять.

Что должно сделать частное финансовое учреждение в процессе регистрации?

• Определите все ключевые стороны

  • Определите всех участников частного финансового учреждения, включая топ-менеджеров, директоров, конечных бенефициарных владельцев и уполномоченных пользователей.

• Предоставьте документы организации

  • Предоставьте организационную документацию, которая регулирует и налагает обязательства на частное финансовое учреждение, а также устанавливает структуру контроля и управления.

• Предоставьте идентифицирующую информацию

  • Предоставьте идентифицирующую информацию о частном финансовом учреждении: юридическое полное название организации, адрес регистрации, основное место ведения бизнеса, тип организации, сферу и другие релевантные данные, поддающиеся проверке.

• Предоставьте удостоверяющие документы

  • Предоставьте действительные документы, удостоверяющие личность (PoI) и подтверждающие адрес проживания (PoA), которые доказывают существование и учреждение частного финансового учреждения, а также личность каждого ключевого участника.

Узнайте больше о типах организаций, которые поддерживает OKX, по ссылке.